日前，上海市生態(tài)環(huán)境局對市政協(xié)十三屆五次會議 第0470號提案予以回復(fù)，回復(fù)中提到，上海碳市場還吸引了500余家機構(gòu)投資者參與，機構(gòu)投資者交易量占總成交量的80%左右，參與度名列全國試點碳市場第一。

對市政協(xié)十三屆五次會議 第0470號提案的答復(fù)

您提出的“0470”號“關(guān)于優(yōu)化上海碳交易市場機制的建議”收悉。經(jīng)研究，現(xiàn)將辦理情況答復(fù)如下：

一、本市碳排放權(quán)交易市場建設(shè)情況

本市高度重視發(fā)揮市場機制在實現(xiàn)碳達峰、碳中和目標中的作用，主動承擔全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)，積極開展地方碳交易試點，已經(jīng)取得了初步成效。

（一）全國碳市場建設(shè)運行情況

上海積極履行全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)和交易市場運行維護職責，全力保障全國碳排放權(quán)交易市場的平穩(wěn)有序運行。2021年7月16日，全國碳市場正式啟動上線交易。全國碳市場第一個履約周期納入發(fā)電行業(yè)重點排放單位2162家，年覆蓋約45億噸二氧化碳排放量，是全球規(guī)模最大的碳市場。全國碳市場自啟動上線交易以來總體運行平穩(wěn)有序，每個交易日均有成交。截至2021年底，碳排放配額累計成交量1.79億噸，累計成交額76.61億元，成交均價42.85元/噸。全國碳市場履約完成率99.5%（按履約量計），全國碳市場第一個履約周期順利收官。

（二）地方碳市場運行情況

2011年，國家明確上海列入全國七個碳排放權(quán)交易試點省市之一。2013年11月，上海市碳排放交易市場正式啟動。目前，上海市碳排放交易市場已納入鋼鐵、電力、化工、航空、水運、建筑等27個行業(yè)300余家企業(yè)和500余家投資機構(gòu)，逐步建立了“制度明晰、市場規(guī)范、管理有序、減排有效”的碳排放交易體系，是唯一一個連續(xù)八年100%履約的試點地區(qū)。此外，上海碳市場還吸引了500余家機構(gòu)投資者參與，機構(gòu)投資者交易量占總成交量的80%左右，參與度名列全國試點碳市場第一。

（三）碳金融產(chǎn)品的創(chuàng)新

在保障上海碳市場平穩(wěn)有序發(fā)展的基礎(chǔ)上，本市依托國際金融中心優(yōu)勢，穩(wěn)步探索和發(fā)展碳金融。先后推出了借碳、碳質(zhì)押、賣出回購等碳市場服務(wù)業(yè)務(wù)，服務(wù)實體經(jīng)濟低碳化轉(zhuǎn)型。同時，從合規(guī)性和市場需求出發(fā)，與中國人民銀行下屬的上海清算所合作推出上海碳配額遠期產(chǎn)品（SHEAF），這是全國首個中央對手清算的碳遠期產(chǎn)品，也是目前全國唯一的標準化碳金融衍生品。另外，推動中國太保落地全國首筆碳排放配額質(zhì)押貸款保證保險業(yè)務(wù)，為我國減少溫室氣體排放、推進綠色低碳發(fā)展提供新的示范樣本。支持外匯交易中心發(fā)布CFETS銀行間綠色債券指數(shù)和碳中和債券指數(shù)，推出掛鉤碳中和債券指數(shù)的收益互換交易。

總體來看，上海二級市場總成交量排名全國前列，CCER成交量始終穩(wěn)居全國第一。

二、對建議的答復(fù)

（一）關(guān)于建立與完善碳交易市場穩(wěn)定機制

1.市場價格和供給調(diào)整機制方面。為了發(fā)揮碳市場定價作用，科學(xué)穩(wěn)定市場價格，本市不斷完善配額供給制度，一方面根據(jù)市場歷史表現(xiàn)，不斷調(diào)整完善配額分配機制，配額免費比例從最初的100%，到現(xiàn)在根據(jù)所用能源性質(zhì)從93%至99%不等；另一方面，完善配額拍賣制度，從最初只在履約日前固定組織一次配額拍賣，改變?yōu)楦鶕?jù)市場需求，靈活增加拍賣次數(shù)。我局將繼續(xù)完善碳交易市場價格與供給調(diào)整機制。

2.自愿核證減排量（CCER）抵消方面。為了合理控制企業(yè)碳排放履約成本，鼓勵全社會自愿減排，本市碳市場逐步完善CCER抵消比例。企業(yè)可使用CCER抵消額度占總排放量的比例從最初的1%逐步提高了3%，并且取消了地域的限制。后續(xù)，我局將根據(jù)碳交易和CCER的供給情況，繼續(xù)動態(tài)調(diào)整抵消比例。

3.關(guān)于配額委員會。已形成相關(guān)工作機制，我局會同相關(guān)部門（聽取市發(fā)改、經(jīng)信、統(tǒng)計、住建等部門意見）制定本市碳排放配額分配方案，明確配額分配的原則、方法以及流程等事項，并報市政府批準。

（二）關(guān)于引導(dǎo)金融機構(gòu)有序參與碳市場

一是積極為碳市場相關(guān)政策法規(guī)出臺建言獻策。支持、配合《期貨和衍生品法》等金融領(lǐng)域立法。參與浦東新區(qū)綠色金融立法調(diào)研工作，支持金融機構(gòu)向低碳、零排放的項目或市場主體提供金融服務(wù)。加強與上海市有關(guān)部門溝通協(xié)作，支持上海制定完善金融機構(gòu)參與碳交易市場的監(jiān)督管理規(guī)則及綠色產(chǎn)業(yè)基金發(fā)展等相關(guān)政策。

二是做好開展碳交易及相關(guān)衍生品投資的準備工作。督促上海地區(qū)期貨公司做好廣州期貨交易所會員資格申請工作。強化投資者教育，提高各類參與主體對碳交易市場及相關(guān)衍生品的認可接受度，鼓勵參與碳交易相關(guān)金融衍生品投資。

三是鼓勵上海證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以多種形式參與碳交易市場。如國泰君安證券積極開展FICC碳金融業(yè)務(wù)，2021年完成交易量約2300萬噸，成交額約8億元，其中核證自愿減排量（CCER）完成交易量約1500萬噸。

四是支持期貨公司及相關(guān)風險管理子公司研究開發(fā)與碳交易相關(guān)的金融創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)，通過研究咨詢服務(wù)、合作套保、場外服務(wù)等形式為實體企業(yè)提供與碳交易相關(guān)的綜合配套服務(wù)，并積極為相關(guān)期貨合約設(shè)計及相關(guān)規(guī)則編制建言獻策。

五是指導(dǎo)轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)開展碳金融工作。推動制定碳質(zhì)押操作指引。印發(fā)《上海市碳排放權(quán)質(zhì)押貸款操作指引》（上海銀發(fā)〔2021〕249號），厘清碳排放權(quán)質(zhì)押的各環(huán)節(jié)和流程。指導(dǎo)推動上海銀行、中國銀行上海市分行、興業(yè)銀行上海分行等加強與上海環(huán)交所合作，與上海市納管企業(yè)和機構(gòu)投資者共完成16筆碳排放權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)，質(zhì)押量超過130多萬噸，融資金額超過4100多萬元，緩解企業(yè)短期融資問題。推動太平洋產(chǎn)險與上海環(huán)交所、申能碳科技、交通銀行達成“碳配額+質(zhì)押+保險”合作，2021年11月初落地全國首筆碳排放額質(zhì)押貸款保證保險，有效提高碳配額質(zhì)押效力，盤活碳資產(chǎn)流動效率。

六是推動各類金融機構(gòu)形成合力。推動國家綠色發(fā)展基金、中國寶武集團等在滬共同發(fā)起設(shè)立國內(nèi)市場上規(guī)模最大的碳中和主題基金——寶武碳中和股權(quán)投資基金，總規(guī)模500億元，首期100億元。支持綠技行、建設(shè)銀行等52家企事業(yè)單位、科研院所、社會組織等在長三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)共同發(fā)起成立綠色低碳發(fā)展行動共同體，并聯(lián)合發(fā)布綠色低碳發(fā)展行動倡議書。

七是加大對碳減排的信貸支持力度。支持在滬金融機構(gòu)按照人民銀行上海分行等聯(lián)合印發(fā)的《上海市碳排放權(quán)質(zhì)押貸款操作指引》加大資金支持，截至2021年末，上海多家金融機構(gòu)落地碳排放權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，質(zhì)押量超過130萬噸，融資超過4100萬元。我局會同人行上?？偛糠e極推動上海地區(qū)金融機構(gòu)運用碳減排支持工具和煤炭清潔高效利用專項再貸款，支持清潔能源、節(jié)能環(huán)保、碳減排技術(shù)等重點領(lǐng)域的發(fā)展。截至2021年末，上海金融機構(gòu)已發(fā)放碳減排支持工具貸款37.5億元，其中，34.3億元投向清潔能源領(lǐng)域，3.2億元投向節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域，預(yù)計貸款帶動的年碳減排量為75.2萬噸。

（三）關(guān)于完善碳匯項目開發(fā)與管理

2012年，上海市人民政府印發(fā)了《上海市人民政府關(guān)于本市開展碳排放權(quán)交易試點工作的實施意見》（滬府發(fā)〔2012〕64號）。根據(jù)文件精神，林業(yè)碳匯、可再生能源碳匯雖未納入優(yōu)先交易的行業(yè)，但在本市碳交易平臺預(yù)留了交易接口。根據(jù)生態(tài)環(huán)境部公布的《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，重點排放單位每年可以使用CCER抵消碳排放配額的清繳，明確了碳匯項目可通過量化核證登記為CCER后，進入碳市場進行交易。但根據(jù)目前在用方法學(xué)的適用條件，上海城市林業(yè)、可再生能源碳匯和交易還存在一定的距離。下階段將會相關(guān)部門積極推進研究。

下一步，我局將進一步做好碳市場監(jiān)管工作，妥善處理好市場和政府之間的關(guān)系，充分發(fā)揮市場的作用，引導(dǎo)碳匯發(fā)展，助力上海提早實現(xiàn)碳達峰、碳中和。

感謝您對本市碳排放管理工作的關(guān)心，希望您繼續(xù)對我們的工作予以監(jiān)督和支持！