發(fā)刃于2002年的中國電力市場化改革，在經(jīng)歷了十余年的反復甚至沉寂后，似乎顯示出重啟的跡象：2013年伊始，國家能源局和國家電監(jiān)會機構(gòu)整合，組建成立新的國家能源局，被市場普遍認為是電力市場化改革迎來轉(zhuǎn)機的重要標志；轉(zhuǎn)年6 月，中央財經(jīng)領(lǐng)導小組第六次會議明確提出要“還原能源商品屬性，構(gòu)建有效競爭的市場結(jié)構(gòu)和體系，形成主要由市場決定能源價格的機制”，則同樣被視為電力市場化改革即將重開序幕的強烈信號。

學術(shù)界更是在改革樂觀情緒的渲染下重現(xiàn)喧囂，此間多種不同的改革方案與建議被相繼提出或論證：有以體制改革為切入點促進市場化改革的輸配分離思路以及調(diào)度(或交易)機構(gòu)獨立思路;有以大用戶直購電為突破口、構(gòu)建雙邊交易市場的改革思路，等等。不可否認，不斷涌現(xiàn)的改革建議為新一輪的電力市場化改革方案頂層設(shè)計及細節(jié)處理提供了重要參考，但方案繁多卻也易讓人產(chǎn)生眼花繚亂、迷墜人眼的錯覺。

初衷與目標

為了在繁多的市場化改革建議中汲取更適宜中國現(xiàn)狀的改革元素，準確把握未來電力市場化改革的方向與目標是最為關(guān)鍵的。在探尋市場化改革最優(yōu)路徑之前，有必要對電力市場化改革的初衷與目標進行回溯與再認識。

關(guān)于為什么要進行電力市場化改革這個問題，傳統(tǒng)觀點認為其初衷不外乎兩類：一是為了提高電力工業(yè)整體效率和電力服務質(zhì)量，降低電價，提高國家經(jīng)濟的國際競爭力，如英國、美國等市場經(jīng)濟相對成熟的國家;而在發(fā)展中國家，實行市場化改革則更多地被賦予吸引社會資本投資電力產(chǎn)業(yè)，解決電力投資不足問題的期望，亦如阿根廷等。而近年來，出于對未來化石能源耗竭的擔憂以及環(huán)境污染防治壓力增強等因素，部分國家電力市場化改革先行國家的市場化建設(shè)目標已出現(xiàn)轉(zhuǎn)向。

而考慮到在我國現(xiàn)有投融資體系及電力行業(yè)產(chǎn)權(quán)制度安排下，國有大型電力企業(yè)具有較強勁的投資沖動，這使得近年來我國電力投資不足的問題并不十分突出，始于2002年的那場改革也更多地是被賦予“打破壟斷、引入競爭、提高效率、降低成本、健全電價機制、優(yōu)化資源配置”的改革訴求。那么十年已過，改革初心是否依舊?

十余年間，電力市場化改革的外部環(huán)境與邊界條件已較2002年改革之初發(fā)生了重大變化：十年間，一次能源稀缺性與戰(zhàn)略性地位不斷凸顯，并已被視為未來可能制約經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸約束。以煤炭資源為例，公開資料顯示：隨著近年來經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展，煤炭作為支撐性能源在經(jīng)歷了大規(guī)模開采利用后，已顯現(xiàn)出枯竭跡象;從產(chǎn)量來看，自2009年起我國已變?yōu)槊禾績暨M口國，且至2013年煤炭對外依存度已增至8%，雖然今年受經(jīng)濟增速放緩影響，可預期煤炭對外依存度將降低，但考慮到未來經(jīng)濟穩(wěn)步增長的預期，越來越倚重海外煤炭供應的趨勢將難以發(fā)生根本性扭轉(zhuǎn)。

從儲量來看，2011年世界采礦大會發(fā)布數(shù)據(jù)表明中國煤炭可供開采量僅剩33年，煤炭資源耗竭已近在咫尺。另一方面，由于煤炭開發(fā)、利用引發(fā)的環(huán)境污染問題則在十年后的今天變得更為突出，并已無數(shù)次觸動普通民眾敏感的神經(jīng)，而始于2012年冬季，籠罩于大片國土、持續(xù)多日的霧霾天氣更是為破解經(jīng)濟與環(huán)境可持續(xù)發(fā)展問題的緊迫性做下最鮮活的注解。

在這一新形勢下，在電力行業(yè)重啟市場化改革，僅僅考慮提高市場效率這一單一改革目標顯然已不合適宜。作為經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐性行業(yè)，如何在未來保障電力能源的可靠、可持續(xù)供應，同時降低能源產(chǎn)業(yè)對環(huán)境的負面影響，為經(jīng)濟、社會可持續(xù)健康發(fā)展保駕護航的政策優(yōu)先級顯然更高，也更應成為能源行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策決策中需要關(guān)切的核心目標。

最優(yōu)路徑

主要目標已定，下一步需要做的就毋庸置疑了，就是為目標的實現(xiàn)尋求最優(yōu)解決路徑(或稱最優(yōu)解)。那在電力行業(yè)如何實現(xiàn)能源的穩(wěn)定供應與節(jié)能環(huán)保目標呢?路徑無疑是清晰而明確的，即從生產(chǎn)和消費兩個環(huán)節(jié)同步開展工作，在發(fā)電環(huán)節(jié)通過提高能源生產(chǎn)效率、加快實現(xiàn)可再生能源對化石能源的有效替代，降低發(fā)電總能源消耗量;在消費側(cè)，通過引導用戶合理用電，一方面削減不合理用電需求，降低能源消費總量，另一方面促進負荷曲線平穩(wěn)，助力發(fā)電領(lǐng)域能耗的降低。

但凡事總是說起來容易，做起來難。囿于現(xiàn)有電力體制與電價形成機制，依靠經(jīng)濟激勵引導發(fā)電商與用戶行為，實現(xiàn)能源生產(chǎn)和消費模式轉(zhuǎn)型近乎于紙上談兵、癡人說夢：在發(fā)電環(huán)節(jié)，盡管說于2008年開始在多地試點的節(jié)能發(fā)電調(diào)度模式已較原有“三公調(diào)度”模式在能耗水平上出現(xiàn)明顯降低，但其相對固化的發(fā)電排序方式并不能實現(xiàn)能耗目標的實時優(yōu)化，二來發(fā)電商與調(diào)度、監(jiān)管機構(gòu)也存在明顯的信息不對稱，調(diào)度機構(gòu)實際也很難獲取得發(fā)電機組的真實能耗水平，這都使得現(xiàn)有發(fā)電調(diào)度較能耗最低目標仍存在一定程度的偏離。

而在用戶側(cè)，近年來居民階梯電價、分時電價政策的推行雖已在挖掘節(jié)能潛力、平抑峰谷差方面發(fā)揮重要作用，但遠非再無潛力可挖，一方面由于分時電價政策基于原有負荷曲線及假定的用戶響應程度制訂，與實際情況總會存在偏差，若能有可反映實時發(fā)電成本的價格信號引導則用戶節(jié)能減排、削減填谷的效果更佳;另一方面，風電的間歇性與反調(diào)峰特性是限制其發(fā)展規(guī)模的關(guān)鍵矛盾，若能引導用戶用電行為與風電出力更貼近，則可極大緩解風電等替代能源發(fā)展的瓶頸約束，客觀上促進節(jié)能減排目標的實現(xiàn)。但上述種種用戶行為的引導是需要以可反映實時發(fā)電成本、風電出力情況的實時用電價格作為用戶激勵觸發(fā)的，而這在現(xiàn)在的市場環(huán)境下基本是不可能的。

如何破解？

在未來的市場化改革中，建立一個由用戶、發(fā)電商共同參與的實時市場也許是解決上述轉(zhuǎn)型困境的可行路徑：其中，實時市場可實現(xiàn)發(fā)電環(huán)節(jié)能耗最低的優(yōu)化目標，這已獲得普遍共識并得到了市場化先行國家的實踐驗證，此處不再贅述;而實時市場對用戶行為的影響也是顯而易見的，在負荷高峰時段，由于電價水平較高，用戶將在價格信號激勵下，或主動削減用電量或?qū)⒖赊D(zhuǎn)移負荷移至負荷低谷，而在風電出力高峰時段(多在谷時段)，用戶在低電價激勵下將適當增加用電需求，進而在拉平負荷曲線、降低發(fā)電能耗的同時，促進了風電的消納，并在客觀上松動了風電可接納規(guī)模上限約束。

從這一點來看，一個由發(fā)電商、電力用戶多方參與的實時市場似乎應是未來電力市場框架中不可或缺的元素。需要指出的是，考慮到當前普通用戶參與實時市場的條件并不十分成熟(智能化家用電器普及程度不高等因素)，若市場建設(shè)初期引入實時市場，建議在用戶準入方面，優(yōu)先選擇具備實時響應能力并具有一定可轉(zhuǎn)移負荷的大型電力用戶。未來，隨著智能電器的普及以及智能電網(wǎng)的建設(shè)成熟，可逐漸將其擴大其普通用戶。

電力市場建設(shè)并不是一個單一目標優(yōu)化問題，而是具有多重政策目標的多目標優(yōu)化問題。多個目標間必然存在優(yōu)先級別間的差異，本文僅是針對具有更高政策優(yōu)化級的市場化改革目標做以分析，這并不代表如市場效率目標等可以忽略不計，相反由于能源供應安全目標、環(huán)境控制目標與電力市場效率目標并不具有包含關(guān)系，電力市場效率目標在市場設(shè)計中仍需對其做單獨的考量與設(shè)計。