新一輪的內(nèi)幕交易淸肅已經(jīng)展開，除基金外，括券商、保險資管、陽光私募、PE同樣被納入稽查范圍，在大數(shù)據(jù)的幫助下，此次稽查行動給予市場空前震懾。
7月4日，發(fā)生了兩件大事，對基金行業(yè)沉重一擊。先是財經(jīng)網(wǎng)報道稱，華夏基金多為基金經(jīng)理和交易員被證監(jiān)會調(diào)查。此后證監(jiān)會通過官方渠道指出，海富通基金公司5位基金經(jīng)理已被立案。
海富通基金公司對騰訊財經(jīng)表示，正在等待案件詳情的披露，暫沒有對外披露的信息。華夏基金公司否認(rèn)該公司旗下工作人員涉案。不過一位證監(jiān)會內(nèi)部人士在與騰訊財經(jīng)電話溝通時，未否認(rèn)華夏基金旗下基金經(jīng)理正在被證監(jiān)會調(diào)查。
據(jù)騰訊財經(jīng)了解，目前證監(jiān)會在查的類似案件近40起，涉案人員可能近百人，稽查范圍涉及公募基金、券商、保險資管、陽光私募、PE等行業(yè)。
證監(jiān)會內(nèi)部人士對騰訊財經(jīng)表示，這一輪的稽查風(fēng)暴始于郭樹清任證監(jiān)會主席期間，肖鋼繼任后，繼續(xù)加大了對內(nèi)幕交易打擊。在技術(shù)升級、人力補(bǔ)強(qiáng)、法律界定明晰的情況下，內(nèi)幕交易的查處已是水到渠成之事。
稽查風(fēng)暴勁刮
7月4日，證監(jiān)會通報了海富通5名基金經(jīng)理涉嫌違法牟利，被正式立案調(diào)查。證監(jiān)會稱，2014年3月，證監(jiān)會對蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠和黃春雨等5名海富通基金管理有限公司原任或時任基金經(jīng)理涉嫌利用未公開信息交易股票案立案調(diào)查，調(diào)查發(fā)現(xiàn)上述5人相關(guān)行為涉嫌構(gòu)成犯罪。目前，該案件已由公安部門進(jìn)一步偵辦。
一位海富通基金公司的內(nèi)部人士對騰訊財經(jīng)表示，雖然公司部分基金經(jīng)理被調(diào)查的傳聞由來已久，但在證監(jiān)會調(diào)查過程中，公司沒有收到任何告知。
在此之前，證監(jiān)會今年以來，已經(jīng)多次披露內(nèi)幕交易的查處信息。5月9日，證監(jiān)會曾披露三起內(nèi)幕交易案件，光大保德信原基金經(jīng)理錢鈞，嘉實、上投摩根原基金經(jīng)理歐寶林、平安資產(chǎn)管理公司原投資員張治民均被查處。
再向前追溯，博時基金的馬樂、中郵基金的厲建超、匯豐晉信的鐘小婧等人也曾相繼被查出涉嫌內(nèi)幕交易。
除了被查實的內(nèi)幕交易外，多家基金公司傳出涉嫌內(nèi)幕交易，其中最令業(yè)內(nèi)震驚的，無疑是華夏基金被傳出涉案。
就在海富通旗下5位基金經(jīng)理被披露涉嫌違法牟利當(dāng)天，財經(jīng)網(wǎng)報道稱，華夏基金3名基金經(jīng)理、2名交易員被抓，4人離職，配合調(diào)查者更多。
對此，華夏基金公司對騰訊財經(jīng)表示，文中提到多名人員被抓，純屬虛假報道，《財經(jīng)》未與華夏基金公司進(jìn)行核實。
騰訊財經(jīng)通過電話向一位接近此事的證監(jiān)會內(nèi)部人士求證此事，該人士未否認(rèn)華夏基金正在被證監(jiān)會調(diào)查，該人士詢問騰訊財經(jīng)，“此消息是否已在官方渠道發(fā)布？”在得到否定的答案后，該人士表示需看一下網(wǎng)頁信息，并掛斷電話。
大數(shù)據(jù)助力稽查
在本輪針對內(nèi)幕交易的稽查過程中，大數(shù)據(jù)的應(yīng)用起到了關(guān)鍵性的作用。上交所內(nèi)部人士對騰訊財經(jīng)表示，上交所對交易數(shù)據(jù)的處理能力相比以往有所增強(qiáng)，在信息的挖掘、賬戶行為的比較、監(jiān)管的流程方面均有長足的進(jìn)步。
過去一年的的證監(jiān)會稽查工作中，交易所的數(shù)據(jù)升級給稽查工作提供了大量線索，多數(shù)情況下，交易所對不同賬戶相似的投資行為的比對，成為了稽查工作的起點(diǎn)。
除此之外，稽查人力的增強(qiáng)同樣不可或缺。2013年8月，證監(jiān)會發(fā)布《中國證監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的意見》。肖鋼在證券期貨稽查執(zhí)法工作會議上表示，下一階段證監(jiān)會將把監(jiān)管重心轉(zhuǎn)到加強(qiáng)稽查執(zhí)法上。證監(jiān)會黨委已經(jīng)決定新增600名稽查執(zhí)法人員，實現(xiàn)全系統(tǒng)稽查執(zhí)法隊伍在現(xiàn)有基礎(chǔ)上翻一番。
上述證監(jiān)會內(nèi)部人士表示，過去一年，證監(jiān)會通過內(nèi)部調(diào)崗，稽查人力增長超100人，未來還會考慮通過社會招聘等多種方式繼續(xù)增強(qiáng)稽查力量。
北京一家大型基金公司的督察長對騰訊財經(jīng)表示，行政處罰權(quán)的下放對本輪“稽查風(fēng)暴”意義重大，證監(jiān)會的地方派出機(jī)構(gòu)獲得了更多的處置權(quán)，這相當(dāng)于解放了證監(jiān)會稽查局和稽查大隊集中精力去處理全國性的、性質(zhì)特別惡劣、涉案資金巨大的案件。
針對多名基金經(jīng)理被查處一事，證監(jiān)會表示，對內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易股票等違法行為會始終保持高壓態(tài)勢，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將堅決予以打擊。
上述證監(jiān)會內(nèi)部人士表示，在李旭利一案后，明確了公檢法對內(nèi)幕交易的法律認(rèn)知，將內(nèi)幕交易的查處體系化，這對監(jiān)管體系的完善具有標(biāo)志性的意義。郭樹清、肖鋼兩任證監(jiān)會主席均高度重視對內(nèi)幕交易的打擊，相繼進(jìn)行了一系列的部署。技術(shù)的升級、稽查人力的增強(qiáng)、法律障礙的清除，都在不同程度提高了案件的查處效率。
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